12月3日訊深圳證券交易所今日公布的創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函（〔2020〕第193號(hào)）顯示，當(dāng)事人劉楠作為天海融合防務(wù)裝備技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“天海防務(wù)”，300008.SZ）的董事長(zhǎng)，因質(zhì)押股票被強(qiáng)制平倉(cāng)于2020年10月29日以集中競(jìng)價(jià)交易方式減持天海防務(wù)股票18萬(wàn)股，成交金額約151.41萬(wàn)元。
天海防務(wù)于2020年10月30日披露《2020年三季度報(bào)告》，上述減持發(fā)生在天海防務(wù)定期報(bào)告披露前三十日內(nèi)，構(gòu)成敏感期交易。
創(chuàng)業(yè)板公司管理部判定，劉楠上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條、第2.3.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》第3.8.15條的規(guī)定，要求其充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，天海防務(wù)成立于2001年10月29日，注冊(cè)資本9.60億元，于2009年10月30日在深交所掛牌，截至2020年9月30日，劉楠為第一大股東，持股1.81億股，持股比例18.83%。
公司2020年半年報(bào)顯示，劉楠現(xiàn)為公司實(shí)控人、董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)。公司2019年年報(bào)顯示，劉楠為上海佳船機(jī)械設(shè)備進(jìn)出口有限公司執(zhí)行董事；上海佳豪游艇發(fā)展有限公司執(zhí)行董事；上海佳船企業(yè)發(fā)展有限公司執(zhí)行董事；上海佳豪企業(yè)發(fā)展集團(tuán)有限公司執(zhí)行董事。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東或存托憑證持有人、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第2.3.1條規(guī)定：上市公司股東以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份的限售、減持及其他股份變動(dòng)事宜，應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定、本所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》、《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定及公司章程。
上市公司股東可以通過(guò)向特定機(jī)構(gòu)投資者詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓、配售方式轉(zhuǎn)讓首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行的股份（以下簡(jiǎn)稱(chēng)首發(fā)前股份），轉(zhuǎn)讓的方式、程序、價(jià)格、比例以及后續(xù)轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)，由本所另行規(guī)定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。
《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》第3.8.15條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券事務(wù)代表及前述人員的配偶在下列期間不得存在買(mǎi)賣(mài)本公司股票及其衍生品種的行為：
（一）公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；
（二）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；
（三）自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格或者投資決策產(chǎn)生較大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后兩個(gè)交易日內(nèi)；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所規(guī)定的其他期間。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)督促其配偶遵守前款規(guī)定，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)天海融合防務(wù)裝備技術(shù)股份有限公司董事長(zhǎng)劉楠的監(jiān)管函
創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2020〕第193號(hào)
劉楠：
你作為天海融合防務(wù)裝備技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“天海防務(wù)”）的董事長(zhǎng)，因質(zhì)押股票被強(qiáng)制平倉(cāng)于2020年10月29日以集中競(jìng)價(jià)交易方式減持天海防務(wù)股票18萬(wàn)股，成交金額約151.41萬(wàn)元。
天海防務(wù)于2020年10月30日披露《2020年三季度報(bào)告》，上述減持發(fā)生在天海防務(wù)定期報(bào)告披露前三十日內(nèi)，構(gòu)成敏感期交易。
你的上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條、第2.3.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》第3.8.15條的規(guī)定。請(qǐng)你充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。
我部提醒你：上市公司董監(jiān)高人員必須按照國(guó)家法律、法規(guī)和本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范股票買(mǎi)賣(mài)行為，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。
特此函告。
創(chuàng)業(yè)板公司管理部
2020年12月3日
創(chuàng)業(yè)板公司管理部判定，劉楠上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條、第2.3.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》第3.8.15條的規(guī)定，要求其充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，天海防務(wù)成立于2001年10月29日，注冊(cè)資本9.60億元，于2009年10月30日在深交所掛牌，截至2020年9月30日，劉楠為第一大股東，持股1.81億股，持股比例18.83%。
公司2020年半年報(bào)顯示，劉楠現(xiàn)為公司實(shí)控人、董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)。公司2019年年報(bào)顯示，劉楠為上海佳船機(jī)械設(shè)備進(jìn)出口有限公司執(zhí)行董事；上海佳豪游艇發(fā)展有限公司執(zhí)行董事；上海佳船企業(yè)發(fā)展有限公司執(zhí)行董事；上海佳豪企業(yè)發(fā)展集團(tuán)有限公司執(zhí)行董事。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東或存托憑證持有人、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第2.3.1條規(guī)定：上市公司股東以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份的限售、減持及其他股份變動(dòng)事宜，應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定、本所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》、《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定及公司章程。
上市公司股東可以通過(guò)向特定機(jī)構(gòu)投資者詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓、配售方式轉(zhuǎn)讓首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行的股份（以下簡(jiǎn)稱(chēng)首發(fā)前股份），轉(zhuǎn)讓的方式、程序、價(jià)格、比例以及后續(xù)轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)，由本所另行規(guī)定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。
《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》第3.8.15條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券事務(wù)代表及前述人員的配偶在下列期間不得存在買(mǎi)賣(mài)本公司股票及其衍生品種的行為：
（一）公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；
（二）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；
（三）自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格或者投資決策產(chǎn)生較大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后兩個(gè)交易日內(nèi)；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所規(guī)定的其他期間。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)督促其配偶遵守前款規(guī)定，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)天海融合防務(wù)裝備技術(shù)股份有限公司董事長(zhǎng)劉楠的監(jiān)管函
創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2020〕第193號(hào)
劉楠：
你作為天海融合防務(wù)裝備技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“天海防務(wù)”）的董事長(zhǎng)，因質(zhì)押股票被強(qiáng)制平倉(cāng)于2020年10月29日以集中競(jìng)價(jià)交易方式減持天海防務(wù)股票18萬(wàn)股，成交金額約151.41萬(wàn)元。
天海防務(wù)于2020年10月30日披露《2020年三季度報(bào)告》，上述減持發(fā)生在天海防務(wù)定期報(bào)告披露前三十日內(nèi)，構(gòu)成敏感期交易。
你的上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條、第2.3.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》第3.8.15條的規(guī)定。請(qǐng)你充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。
我部提醒你：上市公司董監(jiān)高人員必須按照國(guó)家法律、法規(guī)和本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范股票買(mǎi)賣(mài)行為，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。
特此函告。
創(chuàng)業(yè)板公司管理部
2020年12月3日
